27 травня НААУ провела круглий стіл: «Нові реалії фінмоніторингу для адвокатів, адвокатських бюро та адвокатських об’єднань»

Національна асоціація адвокатів України 27 травня 2020 року під головуванням Голови НААУ, РАУ Лідії Ізовітової та за участі адвокатів і представників Міністерства юстиції України провели онлайн-круглий стіл на тему: «Нові реалії фінмоніторингу для адвокатів, адвокатських бюро та адвокатських об’єднань». Варто зазначити, що захід викликав велику зацікавленість серед адвокатів, оскільки в ньому взяли участь  більше 300 осіб.

Учасники обговорили актуальні для адвокатської спільноти проблеми, пов’язані з набранням чинності 28 квітня 2020 року Законом України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» № 361-ІХ від 06 грудня 2019 року.

Зокрема, під час круглого столу було розглянуто, такі важливі питання:

1) Як змінилося регулювання правового статусу адвоката як спеціально визначеного суб’єкта фінансового моніторингу після набрання чинності Законом України  № 361-ІХ від 06 грудня 2019 року?

 2) На що потрібно звернути увагу адвокату при роботі з клієнтами, щоб не порушувати ні законодавство про фінансовий моніторинг, ні адвокатську таємницю?

 3) Чи не перейшли законотворці тонку межу між незалежністю адвокатури та дотриманням нових стандартів здійснення діяльності, пов’язаної з фінансовим моніторингом?

На початку заходу Голова НААУ, РАУ Лідія Ізовітова звернулася до присутніх із вітальним словом, у якому закцентувала увагу на важливості та особливій ролі подібних зустрічей у висвітленні питань, що турбують усю адвокатську спільноту. За словами Лідії Ізовітової, оскільки НААУ є «регулятором» адвокатської професії в нашій державі й об’єднує всіх адвокатів країни, то вона й надалі буде належним чином відстоювати інтереси адвокатури при розробленні будь-яких нормативно-правових актів, що стосуються питань здійснення адвокатської діяльності органами державної влади, зокрема Міністерством юстиції України.

Заступник Голови НААУ, РАУ Валентин Гвоздій свій виступ присвятив питанню нових обов’язків адвокатів, які виникли в них, як у спеціально визначених суб’єктів первинного фінансового моніторингу з набранням чинності Законом України № 361-ІХ від 06 грудня 2019 року. Також він розповів про особливості застосування адвокатами ризик-орієнтованого підходу та критерії визначення таких ризиків. Особливу увагу було зосереджено на інформуванні про процедуру проведення ідентифікації, верифікації та вивчення клієнта, що звертається за допомогою до адвоката.

До обговорення також долучилася Надія Тарасова – адвокат, член Комітету з питань захисту бізнесу Ради адвокатів Київської області, комплаєнс-офіцер, радник із питань корпоративного управління в VODAFONE (Україна), яка поділилася з учасниками власним досвідом щодо здійснення фінансового моніторингу. Зокрема, доповідачка розповіла про специфіку практичної діяльності адвокатів у сфері корпоративного права, у тому числі й щодо визначення кінцевого бенефіціарного власника юридичної особи та вимог до розуміння структури власності. Доповідач наголосила на важливості постійно перевіряти актуальність інформації про кінцевого бенефіціарного власника і структуру  власності. в актуальному стані.

До обговорення порушеної проблеми долучився й Голова Комітету з адміністративного права та процесу, заступник Голови Комітету з кримінального права та процесу Юрій Бауман, який наголосив на  необхідності дотримання адвокатської таємниці при виконанні вимог законодавства у сфері фінмоніторингу, а також недопустимості обмеження будь-яких прав адвокатів. Також він детально розповів учасниками круглого столу про види відповідальності за порушення законодавства у сфері протидії легалізації (відмиванню) доходів, отриманих злочинним шляхом, окрему увагу приділивши питанню відповідальності саме адвокатів.

Із метою забезпечення відкритого діалогу та зважаючи на окреслені у темі заходу проблеми, до участі у круглому столі були запрошені й представники Міністерства юстиції України, оскільки саме до повноважень зазначеного центрального органу виконавчої влади належить надання методологічної, методичної й іншої допомоги адвокатським бюро й об’єднанням,  а також адвокатам, які здійснюють професійну діяльність індивідуально, щодо сфери дії та застосування Закону України № 361-ІХ від 06 грудня 2019 року, зокрема й підготовка рекомендацій та роз’яснень із питань застосування законодавства в цій сфері.

У своїх виступах представники Мін’юсту Олена Мартинюк – заступник директор департаменту - начальник Управління нормативно-правового забезпечення нотаріату Департаменту приватного права та Віра Бондаренко – заступник директора департаменту - начальник Управління нотаріату та фінансового моніторингу Департаменту нотаріату та державної реєстрації висловили окрему подяку НААУ за готовність співпрацювати з метою вирішення нагальних питань, пов’язаних зі здійсненням фінансового моніторингу. Окремо було відзначено активну діяльність Робочої групи з питань нормативно-правового забезпечення у сфері фінансового моніторингу, створену Мін’юстом України із залученням представників НААУ, що наразі розробляє оновлене Положення про здійснення фінансового моніторингу суб’єктами фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Міністерство юстиції. Участь у круглому столі дала можливість представникам Міністерства краще зрозуміти, які саме питання хвилюють адвокатів, і вони висловили свою готовність до конструктивного діалогу з адвокатською спільнотою.

Представники НААУ та представники Міністерства юстиції домовилися, що обов’язково розглянуть усі поставлені запитання докладніше й окремим документом нададуть на них відповіді, що допоможуть краще зрозуміти визначені Законом України № 361-ІХ від 06 грудня 2019 року  права та обов’язки адвокатів, які здійснюють адвокатську діяльність індивідуально, адвокатських бюро та адвокатських об’єднань.

До обговорень указаних питань активно долучалися й інші учасники заходу та висловлювали власне бачення шляхів вирішення порушених проблем.

На завершення заходу Голова НААУ, РАУ  Лідія Ізовітова зазначила, що такий конструктивний діалог усіх зацікавлених осіб спонукає  працювати над належним вирішенням проблемних питань, що виникають між головним обов’язком адвоката – надавати захист клієнту, який звернувся до нього за правовою допомогою, та нововведеннями Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення». Лідія Ізовітова запевнила, що НААУ докладе всіх зусиль, спрямованих на протидію посягання на адвокатську таємницю, і надалі виступатиме за правову визначеність,  захист інтересів клієнтів та адвокатської спільноти, адже саме довіра між клієнтом та правозахисником  є основою здійснення успішної адвокатської діяльності.

Презентації:

Валентин Гвоздій "Нові реалії фінмоніторингу для адвокатів, адвокатських об'єднань і адвокатських бюро"

Надія Тарасова "Новий закон про фінмоніторинг. Що має врахувати адвокат з корпоративного права"

Юрій Бауман "Відповідальність за порушення законодавства та адвокатська таємниця"

Виджет Відео з Youtube: Нові реалії фінмоніторингу для адвокатів, адвокатських бюро та адвокатських об’єднань

Відео

Нові реалії фінмоніторингу для адвокатів, адвокатських бюро та адвокатських об’єднань