CCBE провела семінар з фінмоніторингу для асоційованих членів та членів -спостерігачів | НААУ

CCBE провела семінар з фінмоніторингу для асоційованих членів та членів -спостерігачів

Навчання
16:05 Ср 22.02.23 1070 Переглядів
Версія для друку

Українська делегація в ССВЕ взяла участь у роботі семінару з питань фінансового моніторингу, який відбувся 15 лютого 2023 року у Відні. Захід був підготовлений спільно двома комітетами CCBE - PECO Комітетом та Комітетом з протидії відмиванню коштів (AML) для асоційованих членів та членів-спостерігачів CCBE.

Даний захід мав на меті надати інформацію про існуючі в ЄС правила щодо боротьби з відмиванням коштів для адвокатів, а також забезпечити платформу для обміну думками та дискусій для асоційованих членів та спостерігачів з експертами щодо питань протидії відмиванню грошей з адвокатських асоціацій країн-членів ЄС з цієї тематики.

Основні положення законодавства ЄС були презентовані Головою Комітету CCBE з питань протидії відмиванню коштів, австрійським адвокатом Рупертом Манхартом. Він акцентував увагу на наступних аспектах: основні принципи запобігання відмиванню коштів, суб’єкти системи фінмоніторингу, основні визначення законодавства, ризико-орієнтовний підхід, належна перевірка клієнта, посилені заходи належної перевірки, інформація про кінцевих бенефіціарних власників, обов’язок повідомлення про операції, важливість дотримання принципу адвокатської таємниці, санкції за невиконання встановлених обов’язків.

Під час своєї доповіді пан Манхарт звернув увагу присутніх, що незабаром очікуються значні зміни і посилення правил ЄС у сфері протидії відмиванню коштів та фінансуванню тероризму, які Європейська комісія представила 20 липня 2021 року у розробленому амбітному пакеті законодавчих пропозицій. Зокрема, серед пропозицій висловлена ідея створення нового органу ЄС для боротьби з відмиванням коштів. Метою змін є покращення виявлення підозрілих операцій та діяльності, а також закриття лазівок, що використовуються злочинцями для відмивання незаконних доходів або фінансування терористичної діяльності через фінансову систему.

Інформація про процедуру ідентифікації кінцевих бенефіціарних власників була представлена німецьким адвокатом, спеціалістом з питань фінмоніторингу Арне Енгельсом. Він наголосив, що ідентифікація кінцевого бенефіціарного власника повинна обов’язково проводитися ще до початку надання юридичних послуг клієнту, адже саме ці особи часто намагаються приховати істинні наміри проведення фінансової операції, використовуючи сторонніх фізичних та юридичних осіб. У рамках обговорення цього питання учасники погодилися, що уряди країн повинні розробити і імплементувати уніфікований міжнародний механізм доступу до інформації про кінцевих бенефіціарних власників, яка міститься у реєстрах чи інших офіційних джерелах. Ініціатива спричинена високою складністю доступу до інформації про КБВ у реєстрах іноземних держав, а також часто завищеними цінами за витяги/довідки з відповідною інформацією.

Захід продовжився доповіддю Голови Комітету CCBE з питань протидії відмиванню коштів Руперта Манхарта щодо механізмів нагляду за проведенням адвокатами фінмоніторингу та накладення санкцій в Австрії. Учасники семінару дізналися, що в Австрії контроль за дотриманням адвокатами положень законодавства про фінмоніторинг здійснюється регіональними радами адвокатів (їх діє дев’ять). Регіональні ради є незалежними, але перевірка їх діяльності у цій сфері здійснюється міністерством юстиції. Зокрема, регіональні ради адвокатів розробили спеціальні електронні анкети-опитувальники для адвокатів, за якими визначається ступінь ризиковості кожного адвоката-суб’єкта фінмоніторингу. Відповідно до ступеню ризиковості регіональні ради здійснюють виїзні перевірки адвокатів на предмет дотримання ними законодавства про фінмоніторинг (вищий ризик – частіші перевірки). Під час таких перевірок досліджують внутрішні документи адвоката з питань фінмоніторингу, дотримання заходів ідентифікації та верифікації, якість застосування ризико-орієнтованого підходу та наявність проведення навчання працівників. Якщо під час перевірки виявлено порушення, до адвоката дисциплінарною комісією адвокатури можуть бути застосовані наступні санкції: письмове попередження, штраф у розмірі до 1 000 000 Євро, заборона здійснювати адвокатську діяльність терміном до 1 року і позбавлення права на здійснення адвокатської діяльності.

Адвокат з Італії, Клаудіо Кокуцца розповів про процес повідомлення про підозрілі операції згідно з італійським законодавством. В Італії адвокат, який має підозру, що метою певної операції є відмивання коштів, може подати відповідне повідомлення до Державної служби з фінмоніторингу або до Асоціації адвокатів. Коли Асоціація адвокатів отримує таке повідомлення від адвоката, вона, зазвичай, негайно перенаправляє його Держфінмоніторингу, не зазначаючи імені адвоката. Якщо виявляється одноразове порушення зобов’язань адвокатом – накладається штраф у розмірі 3000 Євро. Коли ж порушення є систематичним – штраф може сягнути розміру 300 000 Євро. Також порушенням законодавства вважається повідомлення клієнта про подачу інформації про його операцію до Держфінмоніторингу – карається ув’язненням терміном від 6 місяців до 1 року чи штрафом від 5000 до 30 000 Євро. Цікаво, що в Італії санкції можуть бути накладені також на клієнта за ненадання інформації, необхідної для проведення належної перевірки клієнта, чи надання недостовірної інформації (ув’язнення терміном від 6 місяців до 3 років чи штраф від 10 000 до 30 000 Євро). Також Мр. Кокуцца поділився інформативною статистикою, згідно з якою, у 2022 році адвокатами було подано лише 23 повідомлення до Держфінмоніторингу, адвокатськими компаніями – 44, у той час, як нотаріусами – 5 304 повідомлення.

Представники Національної асоціації адвокатів України брали активну участь в дискусіях з усіх вище зазначених питань, окреслених доповідачами, і ділилися досвідом української адвокатури в сфері дотримання законодавства з фінмоніторингу. Зокрема, Голова НААУ, РАУ Лідія Ізовітова закликала інших членів CCBE проводити заходи на такі важливі для адвокатської спільноти теми для ширшого загалу, адже обмін досвідом безумовно покращить якість надання адвокатами професійної допомоги клієнтам.

Популярні новини

Євроінтеграція

Адвокатура в складі Української делегації взяла участь у…

17 - 19 вересня у Брюсселі (Бельгія) проходить друга двостороння сесія Україна-ЄС в межах скринінгу відповідності законодавства України праву Європейського Союзу. У порядку денному - доповіді за трьома блоками: «Судова влада», «Антикорупційна політика», «Основоположні права».

12:14 Ср 18.09.24 1236

Євроінтеграція

Україна на шляху до ОЕСР: адвокатура сприяє виконанню програми

Вступ в Організацію економічного співробітництва та розвитку є спільним викликом усіх національних інституцій, від якого залежить європейське майбутнє держави. Адвокатура робить свій унесок у виконання відповідної Програми ОЕСР для України.

11:23 Ср 18.09.24 1280

Взаємодія

Аналітичне дослідження щодо обробки персональних даних у сфері…

Голова Комітету медичного і фармацевтичного права та біоетики НААУ Ірина Сенюта презентувала авторське Аналітичне дослідження щодо обробки персональних даних у сфері охорони здоров’я та дотримання прав людини в межах співпраці з Офісом Ради Європи в Україні.

10:58 Ср 18.09.24 1231

Законодавство

Для захисту прав поновлених працівників необхідні зміни до КЗпП

До страхового стажу зараховуватиметься період, протягом якого особа була звільнена за місцем роботи, а потім поновлена на підставі рішення суду, яким таке звільнення визнано незаконним.

17:32 Вт 17.09.24 2295

Cудова практика

Адвокат, якщо він не зупинив діяльність, безробітним не буває, - ВП ВС

Наявність в особи права на заняття адвокатською діяльністю унеможливлює надання їй статусу безробітного та призначення відповідної допомоги.

10:53 Вт 17.09.24 2694

Cудова практика

Цивільне право та процес: оприлюднено дайджест судової практики

Дайджест судової практики у сфері цивільного права та процесу за I півріччя 2024 року оприлюднений на сайті Національної асоціації адвокатів України.

14:32 Пн 16.09.24 3977

Законодавство

Обмеження доступу до реєстрів не має порушувати прав третіх осіб

Критерії та механізм обмеження під час воєнного стану доступу до відомостей державних реєстрів прав інтелектуальної власності, пов’язаних зі сферами національної безпеки і оборони, повинні виключати можливість порушення прав третіх осіб.

11:08 Пн 16.09.24 4075

Дискусія

Проблеми стягнення в Україні віртуальних активів обговорили…

Україна, хоча і посіла пʼяте місце серед 154 країн світу в рейтингу глобального індексу впровадження криптовалют, вона досі не має законодавчого регулювання цієї галузі. Ухвалений на початку 2022 року Закон «Про віртуальні активи» так і не набрав чинності, оскільки був ветований Президентом.

18:27 Пт 13.09.24 8081

Вестник:№7-8 липень-серпень 2024 - Вісник;
Міжнародна благодійна допомога для НААУ;
Стратегія НААУ 2021-2025;
Доступ до адвокатської професії -;
Рекомендації щодо захисту професейних та;
АНАЛІЗ ПОРУШЕНЬ ПРАВ ТА ГАРАНТІЙ;
Навчальні продукти для адвокатів;
НеВестник 4

Категорія

Надішліть файл із текстом публікації у форматі *.doc, фотографію за тематикою у розмірі 640х400 та Ваше фото.

Оберіть файл